发表于王诗成海洋强国丛书——龙，将从海上腾飞

海洋与政治的关系，首先体现在海洋与一个沿海国家地位的关系。被公认为“海权理论之父”的美国人马汉曾指出：“海权(海权在广义上不但包括以武力控制海洋的海军，亦包括平时的商业与航运)对世界历史具有决定性的影响。”①他认为获得海权或控制海上要冲的国家就掌握了历史主动权。他还指出，“许多世纪以来，英国商业的发展、领土的安全、富裕帝国的存在和作为世界大国的地位，都可以直接追溯到英国海上力量的崛起”④，而法国“大陆扩张的错误政策吞噬了国家的资源并使其受到严重损害”⑨从而走向衰败；历史上强国地位的更替，实质是海权的易手，所以“海权包括凭借海洋或通过海洋能够使一个民族成为伟大民族的一切①②③马汉：《海权对历史的影响(1660--1783))东西”④是国家兴衰的决定性因素。

孙中山先生则意味深长地指出：“世界大势变迁，国力之盛衰强弱，常在海而不在陆，其海上权力优胜者，其国力常占优胜。”②海洋是连接世界各大洲、沿海各个国家和地区的通道。约翰．柯林斯在《大战略》一书中讲到：“只要控制了大洋就能控制陆上的事务。控制海上的交通线和咽喉要地，而后采取封锁，或向陆地派遣军队，就可以达到控制陆地的目的。”沃尔特·雷利③则认为，“谁控制了海洋，谁就控制了世界的财富”。

回顾英、美、俄、日四个当今世界强国靠海起家的历史，海洋与国家地位的关系可见一斑。

1．英国的海军盾牌

英国是大西洋上的一个岛国，其造船业和航海技术长期落后于地中海沿岸国家，13世纪才拥有100吨级的海船，航行主要靠目测；到了15世纪，对罗盘做了改进，并有了可供逆风行驶的船帆和索具。当时，在英国对外贸易中起主导作用的仍是外国商人。当葡萄牙人、西班牙人穿越大西洋进行地理大发现并为争夺殖民地而角逐时，英国人仍旧在默默地做着羊毛生意。

进入l6世纪，由哥伦布发现新大陆、麦哲伦环球航行带来的贸易大发展，将世界连成一片，羊毛、呢绒需求量急剧增长，使英国人再也无法安于现状了。英国在亨利八世(1509—1547)统治时期建立了国家所有的常备海军。为了与西班牙的无敌舰队抗衡，英国还求助于本国的海盗进行活动。以德雷克、霍金斯为代表的海上大盗，在英国女王的支持下，神出鬼没于大西洋。1587年，德雷克率舰队袭击了西班牙的加的斯港，摧毁了西班牙30余艘战舰。1588年，英西开战，英国海军用灵活的战略战术击败了无敌舰队，使西班牙67艘战舰上的数百人葬身于英吉利海峡。

①马汉：《海权对历史的影响(1660—1783)》

②《孙中山全集》第2卷

③沃尔特·雷利(1552--1618)，英国爵士

西班牙衰落后，被称为“海上马车夫”的荷兰靠海起家，建立了海上商业霸权。有着比荷兰长10倍海岸线、与荷兰关系一直友好的英国，所有的海上运输任务几乎都由荷兰人担负，海上交通线为荷兰人独占。“海上马车夫”的无隋垄断，使过去的“情人”反目为仇。

1640年，英国资产阶级问鼎政权。革命后的英国，其资产阶级的政府首脑克伦威尔非常重视海军建设。1651年，英国国会颁布了针对荷兰的《航海条例》。条例一颁布，荷兰就要求废除。双方剑拔弩张，战争一触即发。

1652--1653年，英国海军先行挑衅，引发了第一次英荷战争。荷兰海军大败，被迫于l654年同英国签订和约。英国以豁免英荷战争赔款为条件，换取了东印度群岛贸易的权利。l660年，英国海军获得“皇家海军”的称号。此后，双方又进行了第二次、第三次英荷战争，荷良走向衰败。英国以修改《航海条例》放弃对东印度群岛的要求为交换条件，取得了北美荷属哈得逊河谷和新阿姆斯特丹，将荷兰在西印度群岛的殖民地大部攫为己有。从此，英国在国际舞台上站住了脚。

18世纪初，英国伙同奥地利、荷兰、瑞典击败了企图在陆上扩张的法国，并对法国实行海上封锁。l756年，法国首先发难，揭开了历时7年的英法战争的帷幕。l762年，英国占领古巴，并以攻陷马尼拉、控制整个菲律宾的最后战果，结束了这场战争。

英国的胜利，获得了遍及全球的海外殖民地，大大扩充了海外贸易，刺激了英国本土的经济发展，引起了先于欧洲任何国家的工业革命。工业革命使英国的工业产品数量激增、成本骤降，增强了对外贸易的竞争力；使花费巨大的海军非但未成为国家的沉重负担，反而成为国家兴盛必不可少的支柱。

18世纪末，法国爆发了气势宏大的资产阶级革命，拿破仑成为法国统领。他联合西班牙，企图组织大陆体系来共同对付英国。1803年，法国向英国宣战，英国照例举起无与伦比的海军盾牌。1812年，滑铁卢～仗，拿破仑遭到彻底失败。

这样，地中海已成为名副其实的“日落之大海”，而后来居上的英国则傲称自己为“日不落帝国”。在其海洋称霸的3个世纪中，全世界1/3以上的商船飘扬着“米”字旗。

2．美国的海上强国之路

16世纪初，当西方探险家登上北美大陆时，那里还是一片未开垦的处女地，土著的印第安人还处在茹毛饮血的原始社会阶段。地理大发现之后，葡萄牙人、西班牙人、法国人、英国人、荷兰人相继登上北美大陆。l607年，英国在弗吉尼亚开辟了第一个殖民地。英国人利用它日益发展海上霸权，在半个世纪里，侵占了大西洋西岸、北美大陆上最富饶的地区，相继建立了13个殖民地。在1775年的美国独立战争前，北美大陆是英国海权的战利品。

1775年10月，美国开国元勋华盛顿根据独立战争的需要，将原有的缉私船队改造成海军，组建了海军委员会，ll月批准建立了两个营的海军陆战队。面对强大的、具有世界霸权的英帝国，华盛顿不得不与法国结盟，最后借助法国海军的力量与英国海军抗衡，取得了战争的胜利。

独立后的美国，海军发展仍很缓慢，除经济原因外，海权思想薄弱、没有先进的理论指导则是最主要的原因。直至19世纪20年代，在频频告急的海防威胁面前，第四任美国总统麦迪逊才比较认真地注意到海军发展的问题。

1823年，美国总统门罗发表《门罗宣言》；为保护美国的海外贸易，美国的7艘大型战舰，已经组成分舰队对地中海、大西洋、加勒比海以及东太平洋地区进行巡航。

1840年，美国海军参加了对中国的鸦片战争，强迫中国签订了不平等的《中美望厦条约》，取得与中国通商、与英国殖民主义“利益均沾”的权利。

1853年，美国的“黑船”舰队开进日本，强行与日本签订了通商条约。同年，美国的东印度洋舰队司令柏利在执行赴日使命之前，向美国政府提出：我决不允许我国的国家权利受到任何侵害；相反，我相信这正是时机，在东方采取这样一种立场，来宣扬美国的威势，以期使那些权利受到更大的重视。

19世纪80--90年代，美国的“黑船”舰队虽然已被白色巡洋舰组成的舰队所代替，但在世界上仍排在第12位；就国家形象来说，美国充其量是一个二流国家。

1889年12月，美国海军委员会提出一项计划，认为美国存在很多弱点，如缺少海外殖民地、海外贸易主要靠外轮运输、工业产品的海外市场很小、竞争力弱……它预言，美国将要进入一个商业竞争和商业扩张时期，一定要发展自己的贸易运输。这样，英国就成了美国惟一潜在的敌国。该计划建议美国政府建造200艘现代舰艇，以适应形势需要。

1890年，美众议院海军事务委员会批准建造3艘远洋战列舰，每艘为10288吨。另外，国会还通过了《海军法案》。l893年11月，海军部长认可的主力舰海军防御理论，进一步说明了海军是促进国家海外权益和推行强权外交政策的工具。l895--1896年，国会中相当多的议员已赞同马汉的海权理论。这样，美国已把国家立法与政府执法、海军执法紧密地联系在一起，从而使对海洋控制权的争夺明显地具有了国家战略的含义。l897年，美国大西洋分舰队已经发展成具有进攻能力的特型舰队。1898年，美西战争时，马汉的密友罗斯福(当时任海军部长助理)非常重视马汉“严密封锁哈瓦那、马坦萨斯和古巴西部”的建议，并以战略的眼光对西班牙所占的太平洋上的岛屿进行审视，在封锁古巴海域的同时，派一支分舰队跨越11265千米赴菲律宾作战。这场战争使美国获得了对加勒比海地区的控制权，从西班牙手中割占了波多黎各、关岛和菲律宾，并在夏威夷萨摩亚群岛上站住了脚。

1901年，罗斯福成为美国总统，马汉的海权理论被带进了白宫。从此，美国的海权得以进一步强化。

美西战争使美国的势力扩张到了西太平洋，美国已在世界上树立起一个海权大国的形象。美国的海军力量从世界的第12位上升到第4位。随着军事实力的增强，美国提出了“门户开放”的政策，将侵略的触角伸向亚洲，伸向中国。罗斯福总统采纳了马汉“建立一支具有机动能力的海军，并在海外建立足够的加煤基地”的建议，并付诸实施。

1905年，罗斯福总统获取国会批准，建造了10艘一级战列舰、4艘装甲巡洋舰和17艘其他种类的舰艇。1907年，罗斯福总统派遣“白色大舰队”环行世界，显示美国的海军实力和国威。到1914年第一次世界大战前，美国的国民总收入已达370亿美元，人均收人已达337美元，均占世界第l位。马汉的海权理论使美国走上了海上强国的道路，成为超越英、法的世界第一强国。

3．俄罗斯走向世界

1695年，彼得一世登上沙皇宝座。当时的俄罗斯仍旧是一个野蛮、贫穷和落后的封闭国家，铁、枪炮、呢绒等工业产品的进口，木材、毛皮等土产和农产品的出口，都要通过西欧的商人转手。这个几代奉行地域性蚕食政策的国家，越来越不能满足于陆疆的扩大。当时的世界已步入资本原始积累时期，西欧主要强国都在奉行世界性的侵略体制。俄罗斯尽管领土可观，但基本上没有可供贸易的海港口岸。黑海的贸易权，已被土耳其人和鞑靼人剥夺；黑海与波罗的海本来就少得可怜的贸易活动，已被排挤得干干净净；白海面对的是北冰洋，一年有9个月封冻期；阿尔汉格尔斯克港不但远离俄国经济中心，还要绕道才能到达西欧诸国；东部的鄂霍次克人海口，地处没有开发的远东地区，基本上没有经济价值。

“俄国需要的是水域”，俄国需要出海口。彼得一世深刻地认识到，一个国家经济上的富有、政治上的霸权，全靠那蓝色海洋的魅力；对俄国最重要的是顿河和涅瓦河，一个是通向黑海的出海口，一个则是通向波罗的海的出海口。沙皇彼得比他的先王们更清楚地认识到走向海洋的重要意义，认识到俄罗斯在新的世界性生存竞争中的严峻处境。他想使俄罗斯迅速摆脱落后，以便让俄国跻身于世界强国之林。于是沙皇彼得做出了具有历史意义的抉择：发展海军，坚决争夺通向黑海和波罗的海的出海口。

1695年，彼得一世在他执政的当年，便开始征集军队，突击造船，建立了顿河小舰队；翌年，便派出了陆海远征军，攻打土耳其占领的黑海出海口亚速。

1696年底，彼得一世谋划组织一个“高级使团”访问欧洲。使团的第一个使命是广泛结交欧洲强国，共同反对土耳其，创造俄国夺取黑海出海Vl的良好外部环境；第二个使命是学习海军建军知识。彼得一世亲自拟定35名学习海军建军知识的留学生名单，要求留学生必须掌握海军业务的基础知识，学会驾驶军舰、指挥战斗，并选修造船技术。彼得本人也化名为彼得·米哈伊洛夫，加入到35名留学生之中。

1697年4月初，沙皇彼得率“高级使团”走出国门，使俄罗斯走向了世界。彼得一世在荷兰、英国以学习海军业务和造船技术为主的同时，还到各行各业参观学习，扩大知识面。他不但学到了科学技术，也了解了世界，从而更深刻地认识了自己的国家。彼得一世回国后致力于发展海军。他经常对下属讲：凡只有陆军的统治者，只能算有一只手；除陆军外还有海军的统治者，才算是双手俱全。为了战胜瑞典夺取波罗的海出海口，沙皇彼得倾全力建设并运用他的另一只手——海军。继1695年建立顿河小舰队后，沃罗涅什造船厂就不断地建造舰船，装备俄国海军。

1701年，俄国历史上第一个为海军培养军官的航海学校建立。l702年，内河舰队成立。在宁尚茨堡，俄国海军以30艘小艇战胜了瑞典两艘三桅巡洋舰，获得第一次海战的胜利。攻下宁尚茨堡以后，涅瓦河流已全部归俄国人所有，从涅瓦河进入波罗的海的出海口被打通了。接着，沙皇彼得以内河舰队为基础，组建了波罗的海舰队。

1703年，彼得一世设立海军部，统领波罗的海、亚速海两支主舰队和白海、里海两支小舰队。l709年，俄国与瑞典在波尔塔瓦进行海战，俄国海军大获全胜，瑞典的海上优势一蹶不振。

俄国的崛起震惊着欧洲，也影响着世界。l712年，俄国海军进军芬兰湾，l713年占领赫尔辛基。l719年，瑞典与英国结盟，英国舰队驶入波罗的海。l721年，瑞典向俄国投降，《尼斯塔特条约》使俄国获得利沃尼亚、爱沙尼亚、因格里亚、库尔兰的一部分和包括维堡在内的芬兰东部。海军使俄国建立起稳固的出海口，从而使俄国经济得以振兴。

北方战争的胜利，使沙皇彼得获得了“彼得大帝”的称号，沙俄也被称为俄罗斯帝国。俄国在彼得一世统治的30年问，政治和军事上的改革推动了经济改革。这期间，俄国以军事工业为龙头的工场手工业得到迅速发展，手工工场增加了10倍。生产力的发展，使俄国的国力大大增强，俄国终于跻身于世界列强之林。

4．日本的“向明而治”

16世纪以后，滚滚而来的西方殖民大潮开始不断地冲击着日本的海岸线，葡萄牙、西班牙、荷兰、英国的船只接踵而至，对腐朽的封建幕府统治形成威胁。

1633年，日本德川幕府发布了第一个“锁国令”，此后“锁国令”又连发4次；l639年完成了锁国体制，除保留长崎一处与中国和荷兰进行有限贸易外，其余港口全部关闭，从而将所有国家的贸易和文化交流拒之门外。此后200余年，当荷兰、英国、法国、美国等西方国家轰轰烈烈地进行资产阶级革命、相继步人工业革命时代时，日本却利用海洋的屏障作用，继续闭关锁国。

日本锁国同样是只锁住了自己，却锁不住西方殖民主义者的脚步，以蒸汽为动力的轮船问世后，世界明显地变小了；西方殖民扩张的势头迅猛异常，日本没能摆脱西方列强频频叩关、砸关的困扰。l8世纪末，日俄已酿成尖锐的北方领土之争。除沙俄以外，自1794到1854年的60余年间，英、美、法等国曾多次敦促日本开关通商。

1853年7月8日，4艘周身漆黑的美国大型军舰闯入日本江户湾浦贺港，引起了全日本的震动。美国东印度洋舰队司令、海军准将柏利受命向日本诉诸武力威胁。日本朝野官员纷纷向幕府忠告，鸦片战争“虽为外国之事，但是为我国之戒”。

1853年，幕府接受了幕僚的忠告，撤销了禁止造大型船舶的命令；1个月后，便向荷兰订购军舰；1855年，开办长崎海军传习所，聘荷兰人执教；1861年，建长崎造船所；1865年，开设横滨制铁所。日本著名人士提出的《海防八策》、《海陆战防录》中的海防建议也被采纳。

日本被迫打开国门后，与美国、英国、俄国、荷兰签订了多个不平等条约，使日本的经济、政治主权逐步丧失。

1868年，新登基的天皇睦仁将年号定为“明治”，此年号取自中国《易经》的“圣人面南而听天下，向明而治”。明治天皇在即位时的《御笔书》中宣称，要以武力来“拓万里波涛，布国威于四方”①。

1868年10月，明治天皇在军务官的奏折上批示：“海军建设为当今第一急务，应该从速奠定基础。”l870年，兵部省向天皇提出了一个发展海军的《建议书》。在《建议书》中，确定俄国为日本的第一假想敌，制定了20年内拥有大小军舰200艘、常备军25 000人的海军发展计划。《建议书》提出：“皇国是一个被分割成数岛的独立于海中的岛国。如不认真发展海军，将无法巩固国防。当今各国竞相发展海军，我国则十分落后。……若我国拥有数百艘军舰，常备精兵数万，那么他国便会对我敬畏起来……故海陆军装备精良与否，实关皇国安危荣辱。”

明治天皇在确立强兵政策的同时，提出了“殖产兴业”的经济改革政策，大力扶植民族资本主义成长。l870年，日本成立工业省，积极引进西方先进科学技术和经济管理制度，高薪聘请外籍专家、技术人员和熟练工人，建立并发展近代化的企业。l872年，日本成立国立银行，发行大量不兑换纸币，作为政府“兴业费”。l873年，日本开始实行“劝业贷款”，鼓励私人兴办企业；后来，将国有资本“廉价处理”给私人资本家，掀起一个产业革命的高潮，从而使日本全面走上了“文明开化”的道路。

1872年，日本确立海军节。日本政府利用国家权力，加速海军发展。明治天皇多次命令节约宫廷经费开支，节省资金支付海军造船费用。l886年，日本发行海军公债l 700万日元；l887年，从宫廷经费中再次拨出30万日元，并令文武百官交纳l/10的薪俸，作为发展海军的经费；l893年，决定连续6年，每年从宫廷经费中拿出l/10(30万日元)作为造船经费。

1873年，日本聘请了34名英国教官，促进海军教育走上正规化。l875—1878年，海军学校第一批毕业生远航旧金山和夏威夷。日本自己制造的“清辉”号访问欧洲，总航程约42000千米，显示了国威，让世界刮目相看。

1874年，日本采取以攻为守的策略，选择与日本国防最密切的台湾为目标，派3 000人的军队侵略台湾，迈出了海外扩张的第一步。日本从腐败的中国封建统治者手中获得50万两白银的赔款，平白得来的财富大大刺激了日本的胃口。l879年，日本再次出兵侵占了中国的琉球。两次轻易得手，日本终于领悟了西方资本主义致富的“真经”。

①日本外山三郎：《日本海军史》

1894—1895年的中日甲午战争，使日本经济实力迅速膨胀起来。日本侵占了中国的台湾和澎湖列岛，从中国攫取了2亿两白银的赔款以及大量经济特权，使日本的工业革命进入了完成阶段，并迅速挤进了帝国主义列强的行列。这种掠夺对中国是灾难性的。2亿两白银加上赎还辽东半岛的款项，共达2．3亿两白银，接近于清朝政府一年总收入的3倍，这使得日本敢于向多年欺侮它的俄国挑战。

1904年，日本向驻扎在中国旅顺口的俄国海军发动突然袭击，挑起日俄战争，并获得胜利。1905年，日俄签订和约，沙俄被迫承认日本在朝鲜的特权；从中国东北撤兵，将旅顺口、大连等地领海、领土租借权和中东铁路让给日本；将库页岛南部的主权让与日本；将濒临日本海、鄂霍次克海及白令海口的俄国沿海渔业权交给日本。日本仅用50年的时间便跻身于海洋强国之列。

综上所述，英、美、俄、日四国通过海洋走向世界、成为世界强国的历史表明，一个沿海国家的地位高低与其海上实力密切相关：其海上实力强大者，国家就强大，国家的国际地位就高；否则，就难以摆脱被人欺凌宰割的命运。

我国历来反对霸权主义和强权政治，既反对别国对我国主权的侵犯，又决不干涉别国的内政。为了确保国家的安全和维护世界和平，创造—个有利于现代化建设的国际环境，我们应重视对海洋与国家地位关系的研究，促进海上实力的建设。

（1997年）