山东东方海洋科技股份有限公司

独立董事2009 年度述职报告

本人作为山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、

《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2009 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2009 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：

一、出席会议情况

公司2009 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。本人于2009 年5 月经公司股东大会审议通过，受聘担任公司独立董事，2009 年度本人出席公司董事会、股东会会议的情况如下：

（一）出席董事会会议情况

公司2009 年度共召开6 次董事会，其中本人担任公司独立董事后共召开4

次董事会，本人均亲自出席会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况，对历次董事会会议审议的相关议案没有提出异议。

（二）出席股东会会议情况

公司2009 年度共召开3 次股东大会，本人亲自出席1 次会议，对会议审议的相关议案没有提出异议。

二、发表独立意见的情况

公司于2009 年10 月26 日召开第三届董事会第十四次会议，本人对以下议案发表的独立意见如下：

《关于公司部分募投项目延期竣工的议案》

独立董事意见：公司根据经济形势和市场环境的变化调整募集资金投资进度，符合公司实际经营情况和全体股东利益，同意公司本次募投项目延期竣工。

三、对公司进行现场调查的情况

公司董事会审计委员会于2010 年2 月22 日向本人下发了《关于公司2009

年度报告有关工作的安排意见》，根据其日程安排，在年审会计师事务所进场审计前，本人于2010 年3 月9 日参加了“公司管理层与独立董事见面会”，就2009

年度报告编制工作进行了沟通，听取了公司财务总监对公司2009 年度财务状况和经营成果的汇报，审阅了公司本年度审计工作安排及其他相关资料，并于会后实地考察了公司的生产经营情况。

会计师事务所于3 月20 日出具了初审意见，本人于3 月21 日参加了公司组织召开的“独立董事与年审注册会计师见面会”，交流审计过程中发现的问题对初审意见进行沟通和完善。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露情况考查

公司在2009 年度日常信息披露工作中，严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块规则汇编》、《中小企业板上市公司诚信与规范运作手册》及《公司信息披露事务管理制度》的相关规定，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

（二）对公司治理结构及经营管理的调查

1、2009 年度公司治理情况

公司2009 年度对内部控制制度进行了自查并形成《内部控制自我评价报告》，经考查，我认为公司基本建立了一套与公司财务信息相关的、符合目前公司实际情况的、较为合理的内部控制制度，符合《企业内部控制基本规范》的要求，并且得到了有效的执行；建立了有效的信息系统和反馈渠道，公司最新的目标和政策能够被即时传递，员工能充分理解和执行公司政策和程序，公司信息系统内部控制相对完整、合理、有效；公司的会计管理内部控制完整、合理、有效；建立了涵盖所有业务环节的财务管理制度，具有较强的可操作性；建立了明确的资金审批权限等规定，能够控制相关风险；公司各级会计人员具备相应的专业素质；公司的会计岗位设置贯彻了“不相容岗位相互分离、相互制约”的原则；公司对重要会计业务和电算化操作制定和执行了明确的授权规定，并按期组织对账。综上所述，董事会认为公司的内部控制机制较为完善，能够保证公司经营管理的正常运行，对经营风险起到了有效的控制，公司内部控制体系完整、有效。

2、2009 年度公司经营管理情况

本人认真审核了公司提供的相关资料，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料并与相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。对董事、高管履职情况进行监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。

3、自身学习情况

本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和社会公众股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

五、公司存在的问题和建议

公司管理层对公司所处行业情况、公司竞争优劣势认识充分，所制定的发展战略目标明确且切实可行，对公司经营的合规性以及风险控制能够予以高度重视。

随着公司规模扩大和产业结构调整，建议公司应密切关注国际国内两个市场的行业动态，进一步增强风险意识，加大国内市场开拓力度，建立完整的销售体系，打造东方海洋品牌形象。

六、联系方式

姓名：张荣庆；电子邮箱：rqzhang@tsinghua.edu.cn

2010 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

最后，对公司相关工作人员在我2009 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢！

独立董事：

张荣庆